Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Заинтересованные лица в деле о банкротстве гражданина». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
На данный момент о процедуре несостоятельности необходимо сообщать, чтобы сведения были внесены в специальный реестр банкротов. Чтобы проверить кого-либо, нужно зайти на сайт Единого федерального реестра, выбрать в разделе «Должники» соответствующую категорию. После этого потребуется ввести фамилию и имя искомого лица, а также город проживания. По данному запросу на экран в виде списка будет выведена информация обо всех гражданах с указанными личными данными, проживающими в требуемом городе.
Права заинтересованных лиц
АПК РФ определяет права всех лиц, принимающих участие в судебном разбирательстве. Таким образом, заинтересованным лицам позволяется:
- изучать материалы дела, выписывать или копировать информацию из них;
- заявлять отвод судьи;
- представлять доказательства и знакомиться с теми, что были предложены другими сторонами процесса;
- задавать вопросы иным лицам, участвующим в арбитражном судопроизводстве;
- ходатайствовать или делать заявления о чем-либо, возражать против ходатайств других;
- давать разъяснения в рамках своих знаний и компетенции;
- представлять всю документацию в электронном виде;
- обжаловать в установленном порядке акты, вынесенные судебным органом.
Участники дела, в том числе заинтересованные лица, обязаны добросовестно использовать всеми предоставленными им полномочиями. Злоупотребление ими влечет за собой установленное законодательством наказание. Кроме того, неисполнение подобными гражданами или организациями своих обязанностей приводит к последствиям, предусмотренным АПК РФ.
Нюансы или минусы банкротства
Процедура банкротства несет определенные плюсы задолжавшим. Но их не так уж и много:
- Отсутствие роста долгов (пени, штрафы больше не начисляют).
- Отсутствие беспокойства со стороны кредиторов. Закон запрещает им проводить непосредственное взаимодействие с должниками.
- Обанкротившегося освобождают от выплаты денег в дальнейшем. Это становится возможным при условии успешного завершения процедуры реализации собственности.
- Запрет на выезд за границу снимается (если он был до этого) по окончанию исполнительных работ судебными приставами.
Важно помнить о том, что процедура несет также некоторые неудобства обанкротившимся лицам. Минусами процесса выступают:
- Вероятность оспаривания сделок, касающихся отчуждения имущества, выполненные за 3 последние года.
- После проведения специальных торгов продают всю собственность, которая не входит в список первой необходимости. Владелец теряет:
- автомобиль;
- ипотечную квартиру;
- самоходную технику;
- gлавательные средства;
- дорогостоящее оборудование для проф. деятельности;
- долги в уставном капитале;
- воздушные суда (любое дорогостоящее имущество).
Кроме вышеуказанных минусов банкротства, отметим также последствия проведенного дела для граждан. Они не так критичны, но все же заслуживают внимания:
- Обанкротившийся теряет на 5 лет право выступать в качестве лица компании, быть членом совета директоров.
- Желая получить кредит, займы у банка задолжавший 5 лет обязан сообщать о факте банкротства.
- Запрет на управление микрофинансовой организацией на протяжении 5 лет.
- Запрещается возглавлять пенсионный фонд (негосударственный) 5 лет.
- Обанкротившийся не допускается к управлению банка на 10 лет.
- Запрет оформления на себя любой недвижимости.
- Обанкротившемуся запрещено выезжать за границу.
- Вероятность осуществления контроля со стороны финансового управляющего.
Значение заинтересованных лиц в процессе банкротства компании
Во время судебного разбирательства гражданин, занимающий данный пост, может пользоваться всеми полномочиями, предусмотренными законодательством для достижения положительного результата, так как он был в курсе происходящего в компании. А именно:
- Влияет на действия руководителя в организационной части и способе ведения бизнеса.
- Имеет 50 и более процентов от общего уставного капитала или обладает 20% акций организации.
- Оказывает влияние на финансовую политику в сфере расширения или сокращения своих активов.
- Имеет голос при принятии решения по поводу ходатайства в высший судебный орган о признании предприятия несостоятельным.
Подозрительные сделки
Закон «О банкротстве» в статье 61.2, п. 1 так определяет понятие подозрительной сделки:
Сделка, совершенная должником в течение одного года до принятия заявления о признании банкротом или после принятия указанного заявления, может быть признана арбитражным судом недействительной при неравноценном встречном исполнении обязательств другой стороной сделки, в том числе в случае, если цена этой сделки и (или) иные условия существенно в худшую для должника сторону отличаются от цены и (или) иных условий, при которых в сравнимых обстоятельствах совершаются аналогичные сделки (подозрительная сделка). Неравноценным встречным исполнением обязательств будет признаваться, в частности, любая передача имущества или иное исполнение обязательств, если рыночная стоимость переданного должником имущества или осуществленного им иного исполнения обязательств существенно превышает стоимость полученного встречного исполнения обязательств, определенную с учетом условий и обстоятельств такого встречного исполнения обязательств.
В случае, если продажа имущества, выполнение работы, оказание услуги осуществляются по государственным регулируемым ценам (тарифам), установленным в соответствии с законодательством Российской Федерации, в целях настоящей статьи при определении соответствующей цены применяются указанные цены (тарифы).
Это означает, что любая сделка должника в деле о банкротстве подлежит анализу. Финансовый управляющий при этом устанавливает следующие обстоятельства:
- совершена ли сделка по рыночной цене;
- являются ли условия совершения сделки рыночными;
- каковы обычные цены и условия для аналогичных сделок;
- является ли отклонение от обычных цен и условий существенным.
Отсутствующий должник в деле о банкротстве
На основании гл. II п. 1 ст. 227 закона № 127-ФЗ отсутствующим признается физическое лицо или руководитель организации, чье место нахождения неизвестно и установить его невозможно. Чтобы суд признал должника отсутствующим, нужно соблюсти 4 условия:
-
любая деятельность, направленная на получение дохода или прибыли, прекращена более 12 месяцев назад;
-
все виды финансовых операций по счетам не проводились более года;
-
длительное отсутствие по месту официальной регистрации (для организаций — юридический и фактические адреса, для граждан — место прописки);
-
невозможность установить место нахождения неплательщика.
Вс разъяснил влияние аффилированности на выбор арбитражного управляющего
26 декабря Президиум Верховного Суда РФ утвердил дополнение в Обзор судебной практики по вопросам, связанным с участием уполномоченных органов в делах о банкротстве и применяемых в этих делах процедурах банкротства, утвержденный 20 декабря 2016 г.
Как ранее писала «АГ», в обзор, подготовленный для унификации подходов судов к разрешению споров, вытекающих из участия уполномоченных органов в делах о банкротстве, вошли отдельные материалы судебной практики, связанные с квалификацией и установлением требований по обязательным платежам в бюджет и внебюджетные фонды, а также по иным вопросам, возникающим в связи с участием уполномоченных органов в делах о несостоятельности и в процедурах банкротства.
Об Обзоре судебной практики по вопросам, связанным с участием управомоченных органов в делах о банкротстве и применяемых в этих делах процедурах банкротства, подготовленном Верховным Судом РФ
Новый пункт (27.1) обзора касается утверждения кандидатуры временного управляющего. ВС указал, что таковым не может быть утверждено лицо, кандидатура которого предложена кредитором, аффилированным по отношению к должнику.
В качестве примера приводятся материалы дела, в котором кооператив обратился в арбитражный суд с заявлением о введении в отношении акционерного общества-должника процедуры наблюдения, признании требований кооператива обоснованными и включении их в реестр требований кредиторов с удовлетворением в третью очередь, а также об утверждении кандидатуры временного управляющего, предложенного кооперативом.
Затем с заявлением о банкротстве того же должника обратился банк, который предложил иную кандидатуру арбитражного управляющего.
После возбуждения дела о несостоятельности банк погасил задолженность общества перед кооперативом и, полагая, что в данной ситуации именно его требование является первым обоснованным, попросил суд утвердить предложенную им кандидатуру арбитражного управляющего.
Кроме того, банк поставил под сомнение независимость кандидатуры, предложенной кооперативом, ссылаясь на их аффилированность друг другу в силу ст. 19 Закона о несостоятельности (банкротстве).
Суд первой инстанции признал заявление банка обоснованным, ввел в отношении должника процедуру наблюдения, однако утвердил кандидатуру арбитражного управляющего, предложенную кооперативом.
При этом суд исходил из того, что право выбора кандидатуры арбитражного управляющего либо саморегулируемой организации в данном случае не может перейти к другому лицу при погашении изначально заявленного требования.
Также он отметил, что утвержденный им арбитражный управляющий не является заинтересованным лицом как по отношению к должнику, так и к кредитору.
Данное решение в апелляции не устояло. Суд апелляционной инстанции указал, что по общему правилу временным управляющим утверждается лицо, кандидатура которого была предложена в первом заявлении о признании должника банкротом, если это заявление являлось обоснованным на момент его подачи – независимо от погашения требования впоследствии.
Между тем, отметила апелляция, первая инстанция не учла особенности рассмотрения дела о банкротстве, возбужденного по заявлению самого должника и аффилированных с ним лиц. Так, при подаче заявления о банкротстве самим должником кандидатура временного управляющего определяется посредством случайного выбора (п. 5 ст.
37 Закона о банкротстве) с целью обеспечения его подлинной независимости и предотвращения возможного конфликта интересов. Поскольку должник и аффилированные с ним лица имеют общий интерес, отличный от интереса кредиторов, нормы п. 5 ст. 37 закона подлежат применению по аналогии (п. 1 ст.
6 ГК РФ) и в случае, когда кандидатура временного управляющего предложена связанным с должником лицом – заявителем по делу о банкротстве.
Суд апелляционной инстанции, установив, что первый заявитель – кооператив, чье требование на момент подачи в суд заявления являлось обоснованным, аффилирован по отношению к должнику, утвердил посредством случайного выбора временного управляющего из СРО, в которой кандидат, предложенный кооперативом, не состоял.
ВС отметил, что аналогичный подход применим и в ситуации, когда кандидатура временного управляющего, а также СРО предложены лицом, которое при отсутствии формально-юридических признаков аффилированности имеет возможность давать должнику обязательные для исполнения указания или иным образом определять его действия.
Комментируя «АГ» данное разъяснение Верховного Суда, партнер АБ «Резник, Гагарин и Партнеры» Сергей Косоруков полностью поддержал его включение в обзор.
Он отметил, что в целях исключения неправомерных и недобросовестных схем взаимодействия несостоятельного должника и аффилированного с ним кредитора оправданно применять правило п. 5 ст.
37 Закона о банкротстве, касающееся случайного выбора временного управляющего, к случаям возбуждения дела по заявлению не только должника, но и аффилированного с ним кредитора.
«Особенно ценно, что ВС распространил данное правило также на лиц, которые при отсутствии формально-юридических признаков аффилированности имеют возможность давать должнику обязательные для исполнения указания или иным образом определять его действия», – подчеркнул эксперт.
При этом Сергей Косоруков добавил, что зачастую именно фактическая взаимосвязь и подконтрольность должника его кредитор�� при отсутствии между ними аффилированности как таковой существенно влияют на действия должника и соответствующего кредитора в деле о банкротстве и могут являться причиной нарушения прав иных кредиторов должника.
По мнению заместителя директора департамента корпоративного права юридической фирмы «РКТ» Маргариты Куратовой, запрет на утверждение кандидатуры временного управляющего по заявлению лица, как непосредственно аффилированного с должником, так и контролирующего его, является назревшей необходимостью.
«Зачастую для обхода правила об определении кандидатуры управляющего посредством случайного выбора недобросовестными бенефициарами должника использовалась схема подачи заявлений о банкротстве от указанных лиц.
При этом иными кредиторами обоснованно ставилась под сомнение деятельность такого управляющего – в том числе, его независимость», – пояснила она.
Эксперт полагает, что законодатель продолжит тенденцию, направленную, с одной стороны, на защиту прав не зависимых от должника кредиторов, с другой – на ограничение обхода закона со стороны должника и взаимосвязанных с ним лиц в своих интересах.
В тоже время управляющий партнер АБ «Макаров, Карачёва и партнеры», адвокат Дмитрий Макаров считает дополнение весьма неоднозначным как с точки зрения его внесения в обзор, касающийся только дел с участием уполномоченных органов, так и возможности ему следовать, поскольку назначение внешнего управляющего происходит при проверке обоснованности заявления о несостоятельности, и в этом заседании вправе участвовать только должник и конкурсный кредитор. «Если следовать логике обобщенной в добавленном пункте правовой позиции, суд должен проверить заинтересованность кредитора. Каким, интересно, образом? – задается вопросами эксперт. – Откуда у суда появится для этого нужная информация? Если кредитор заинтересован, он такую информацию о себе едва ли предоставит».
Также вопросы у Дмитрия Макарова вызвал последний абзац п. 27.
1: «Каким образом суд сможет установить признаки “ситуации, когда кандидатура временного управляющего, саморегулируемой организации предложены лицом, которое при отсутствии формально-юридических признаков аффилированности имеет возможность давать должнику обязательные для исполнения указания или иным образом определять его действия”?» По мнению адвоката, данная позиция предоставляет право иным конкурсным кредиторам оспаривать кандидатуру и действия управляющего, что затруднит процедуры банкротства.
Статья 19. Заинтересованные лица
1. В целях настоящего Федерального закона заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются:
лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции» входит в одну группу лиц с должником;
лицо, которое является аффилированным лицом должника.
2. Заинтересованными лицами по отношению к должнику — юридическому лицу признаются также:
руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника;
лица, находящиеся с физическими лицами, указанными в абзаце втором настоящего пункта, в отношениях, определенных пунктом 3 настоящей статьи;
лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц.
3. Заинтересованными лицами по отношению к должнику-гражданину признаются его супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.
4. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, заинтересованными лицами по отношению к арбитражному управляющему, кредиторам признаются лица в соответствии с пунктами 1 и 3 настоящей статьи.
Запрет на сокрытие имущества при банкротстве
Если гражданин решает вопрос о том, чтобы забанкротиться или он знает или понимает, что его начнут банкротить, наверняка у должника может промелькнуть мысль, чтобы скрыть свое имущество при банкротстве. Можно ли так делать?
Нет, скрывать имущество при банкротстве нельзя.
Если должник решит скрыть имущество до процедуры банкротства или после ее начала, то его действия будут расценены как неправомерные и повлекут за собой привлечение к уголовной ответственности по ст. 195 УК РФ, которая посвящена неправомерным действиям при банкротстве и непосредственно говорит о действиях по сокрытию имущества. Наверняка никого не устроит перспектива получить судимость, да еще возможно лишиться свободы до 3-х лет.
Кроме того, попытки скрыть имущество путем продажи родственникам или дарения, тоже ни к чему хорошему не приведут, поскольку данные действия также могут быть расценены как сокрытие имущества. Более того, соответствующие сделки наверняка будут обжалованы управляющим, если цена занижена, деньги у банкрота не обнаружены.
Не исключена ситуация, когда управляющему удастся доказать, что гражданин заранее готовился к процедуре банкротства и дарил свое имущество родственникам. В таком случае лицо может быть привлечено к ответственности за мошенничество по ст. 159 УК РФ.
Поэтому, не стоит продумывать какие-либо схемы по сокрытию своего имуществу, лучше попробовать исключить какое-то имущество из конкурсной массы, либо настроиться на потерю такого имущества за долги.
Кто признается заинтересованными лицами по отношению к должнику в статусе юридического лица
При определении заинтересованного лица ст. 19 127-ФЗ содержит отсылку к другому закону: ФЗ-135 «О защите конкуренции» от 2006 года. Под определением понимается заинтересованное лицо, входящее в одну группу с должником, или которое является его аффинированным лицом. К указанным компаниям можно отнести дочерние или материнские организации по отношению к предприятию, находящемуся в стации признания финансовой несостоятельности.
Данный статус предполагает наличие юридических и физических возможностей у одной компании участвовать в хозяйственной деятельности другой и оказывать влияние на принятые решения.
Возможность влияния на деятельность иного юрлица может быть обеспечена через преобладающую долю в уставном капитале в другом обществе либо в силу пописанного между компаниями соглашения.
Проверка сведений о банкротстве и их публикация
На данный момент о процедуре несостоятельности необходимо сообщать, чтобы сведения были внесены в специальный реестр банкротов. Чтобы проверить кого-либо, нужно зайти на сайт Единого федерального реестра, выбрать в разделе «Должники» соответствующую категорию. После этого потребуется ввести фамилию и имя искомого лица, а также город проживания. По данному запросу на экран в виде списка будет выведена информация обо всех гражданах с указанными личными данными, проживающими в требуемом городе.
В данном реестре отражаются все изменения, связанные с банкротством граждан. Внесение сведений обо всем процессе входит в компетенцию финансовых управляющих и организаторов торгов для реализации имущества. За несвоевременное занесение информации назначается денежный штраф. Здесь же отметим, что каждая публикация сведений в реестре подлежит оплате. И деньги взимаются непосредственно с должника. Сумма эта – фиксированная и не зависит от количества данных и числа прикрепленных документов.
Публикации подлежит следующая информация:
- о начале процедуры реструктуризации;
- о включении кредиторов в реестр;
- о завершении или прекращении банкротства;
- о проведении реализации имущества на торгах и результатах его продажи;
- об утверждении кандидатуры финансового управляющего (и его отстранении, если это произошло);
- о начале процесса банкротства.
Заинтересованные лица при банкротстве
Закон о банкротстве определяет субъектов, которые для целей конкурсного права считаются заинтересованными лицами, и, следовательно, сделки с которыми означают обязательность соблюдения особых требований.
Закон называет категории заинтересованных лиц по отношению к должнику, однако те же параметры применяются при определении заинтересованных лиц по отношению к арбитражному управляющему и любому из кредиторов, но только в случаях, когда это предусмотрено Законом о банкротстве.
Заинтересованными лицами могут быть признаны:
— основное (материнское) либо дочернее юридическое лицо, являющееся таковым в соответствии с гражданским законодательством (в силу ст.105 ГК РФ основным по отношению к дочернему является общество, которое имеет возможность определять решения дочернего; эта возможность появляется в силу преобладающего участия в уставном капитале, в силу договора о подчинении либо в результате действия иных причин);
— руководитель юридического лица (представляется, что имеется в виду любой субъект, действующий от имени юридического лица без доверенности, в том числе если это установлено учредительными документами для лица, руководителем (единоличным исполнительным органом) не являющегося), входящий в состав Совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица, коллегиальный исполнительный орган, а также главный бухгалтер юридического лица; заинтересованными будут признаваться названные лица, освобожденные от исполнения обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о несостоятельности (банкротстве), т.е. до принятия соответствующего заявления судом;
— лица, находящиеся с физическими лицами, названными выше, в родстве, а именно: супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, сестры, братья супруга.
Соответственно, указанные физические лица рассматриваются как заинтересованные по отношению к должникам — гражданину, арбитражному управляющему, кредиторам — физическим лицам.
Особый режим для сделок с заинтересованностью либо с заинтересованными лицами установлен, в частности, ст.101, 103, 206 Закона; он предполагает наличие определенного согласия на совершение сделки либо особый порядок признания такой сделки недействительной.
Рассмотрение жалоб на действия участника организации, исполняющего обязанности арбитражного управляющего, — любое заинтересованное лицо может обращаться с жалобами на действия управляющего, связанные с исполнением им своих обязанностей, в саморегулируемую организацию, членом которой он является. Саморегулируемая организация обязана обеспечить свободный доступ заинтересованных лиц к проведению процедуры отбора кандидатуры арбитражного управляющего — при этом не уточняется, по каким критериям определять заинтересованность каких-либо лиц и какая именно процедура отбора имеется в виду.
Арбитражный управляющий по Закону не может быть заинтересованным лицом по отношению к должнику.
>Заинтересованное лицо в суде. Чем заинтересованное лицо отличается от третьего лица?(2018г)
Критерии банкротства предприятия
Официальное признание банкротом возможно не во всех случаях, а только при соблюдении определенных Законом № 127-ФЗ условий. Помимо обязательных оснований существуют косвенные признаки, по которым опытный руководитель уже может понять, что организация находится в кризисе. Это, прежде всего, недостаток свободных средств; низкий уровень ликвидных активов; отказ в кредитных линиях со стороны финансовых учреждений; накопление долгов по заработной плате, налогам, расчетам с контрагентами; низкая рентабельность бизнеса; жесткая конкуренция на рынке и т.д.
Но всех перечисленных базовых критериев еще недостаточно – несостоятельными могут быть признаны те должники, которые соответствуют требованиям Закона № 127-ФЗ. Эти специальные условия величины и времени задолженности перечислены в стат. 3, 6 и 33 Закона «О несостоятельности». В чем же они заключаются?
Заинтересованные лица в деле о банкротстве гражданина
Человек, не входящий в состав учредителей фирмы и не ведущий предпринимательскую деятельность, также может быть объявлен неплатежеспособным. В этом случае граждане, имеющие интерес к банкроту, определяются в таком порядке:
- супруг или супруга банкрота;
- дети и родители;
- родственники по нисходящей линии (сестры, братья и их дети);
- племянники.
К списку лиц, имеющих интерес в деле о несостоятельности, не включается арбитражный управляющий. Однако существуют ситуации, когда на определенных этапах производства родственники управляющего могут привлекаться как заинтересованные лица.
Статья 19 127-ФЗ раскрывает перечень заинтересованных лиц, которые могут участвовать в деле о несостоятельности. Поскольку данные люди часто находятся в доверительных отношениях с должником и с ними заключаются мошеннические сделки, проведение внешнего управления и тщательного анализа всех документов позволяет гарантировать права кредиторов на погашение их требований.
Несмотря на то, что механизм процедуры несостоятельности юридического лица уже отработан, с гражданами-должниками ситуация сложнее. Практика показывает, заинтересованные лица по отношению к должнику часто не понимают сложности процедуры, ответственности за мошеннические действия и возможные негативные последствия производства. Судебные прецеденты демонстрируют, что анализ финансовой ситуации должника проводится не только на текущий момент, но и за многие месяцы, которые предшествуют производству. Найденные ценности, недвижимость, транспортные средства будут проданы на торгах, а средства, вырученные на аукционах, перейдут кредиторам.
Многие люди недооценивают негативные последствия производства неплатежеспособности и непредусмотрительно относятся к ущербу для родственников. Данный круг субъектов может участвовать в виде «спасательного круга» для имущества. Однако они же могут лишиться права собственности, если будет доказана фиктивность сделки. Практика по заинтересованным лицам в банкротстве знает случаи, когда родственников выселяли из квартиры, принадлежащей банкроту, и продавали ее на торгах. Стоит задуматься, насколько преимущества банкротства превышают недостатки, прежде чем инициировать процедуру неплатежеспособности.
Стоит помнить, что фиктивное банкротство, а также мошеннические действия являются уголовно преследуемыми деяниями. Юристы помогут разобраться со всеми правами и обязанностями заинтересованных лиц в деле о банкротстве гражданина. Чтобы не совершить непоправимых ошибок, лучше получить консультацию юриста (можно и бесплатную), а также воспользоваться защитой специалиста.
С юридической точки зрения заинтересованным лицом является тот, чей правовой статус (или совокупность прав и обязанностей) может быть затронут при судебном разбирательстве. В целом на них распространяются полномочия одной из сторон, однако обычно им не разрешается:
- изменять основание или предмет иска;
- отказываться от иска;
- подавать встречный иск.
С юридической точки зрения заинтересованным лицом является тот, чей правовой статус (или совокупность прав и обязанностей) может быть затронут при судебном разбирательстве. В целом на них распространяются полномочия одной из сторон, однако обычно им не разрешается:
- изменять основание или предмет иска;
- отказываться от иска;
- подавать встречный иск.
Статья 19 закона «О банкротстве» посвящена определению того, кто относится к заинтересованным лицам по отношению как к должнику, который является гражданином, так и к должнику, представленном организацией. Правовой статус каждого из них отличается особыми характеристиками.
Если брать основной документ законодательства, то в статье № 127 Федерального Закона о несостоятельности гражданина или компании с юридическим статусом не существует данного понятия. Вместо этого вы найдете предложение «контролирующее должника лицо». Путать два этих постулата нельзя. А вот согласно статье 4-ФЗ «О конкуренции…» аффилированность означает, что гражданин или группа людей может влиять на производственную деятельность и принимать стратегические решения совместно с руководством.
Характер взаимосвязанных действий может быть:
- на договорной основе;
- имущественным;
- организационным;
- управленческим;
- родственно-правовым;
- смешанного типа.
Благодаря антимонопольному и антикоррупционному законодательству компания обязана вести реестр АЛ. Этот список хранится в течение всего периода существования фирмы, а далее он передается в архив.
Наличие реестра дает ощутимые положительные результаты:
- Компания сохраняет свои активы и ведет хорошую инвестиционную политику без воздействия на их работу третьих лиц.
- Снижается риск признания коллегиальным органом сделки недействительной.
- Уменьшается опасность потенциального контрагента получить фиктивный договор или соглашение, то есть партнер может просчитать все риски и перспективы будущей сделки и оспаривание данного факта сводится к минимуму.
- Осуществляется антикоррупционное регулирование, так как все произведенные контракты со связанными лицами необходимо предоставлять в муниципальный отдел налоговой инспекции.
Участниками судебного процесса, которые могут заявлять свои права, считаются как физические лица, так и компании. Заинтересованные лица в банкротстве имеют ограниченный список прав. Таким субъектам не разрешается:
- вносить изменения в предмет и основание иска;
- отказываться от исковых требований;
- подавать встречный иск.
Если должником является гражданин, то человеком, имеющим интерес, выступает его аффилированное лицо или физлица, которые входят с ним в одну группу. В случае с юридическим лицом такими субъектами являются: руководитель компании, члены наблюдательного или исполнительного органа.
Важно: лица, которые перестали выполнять свои обязанности не ранее 1 года до начала судебной тяжбы, сохраняют статус заинтересованного лица. Люди, которые занимают вышеуказанные должности, в том числе совет директоров организации, будут считаться заинтересованными в случае, если они могут влиять на действия должника.
- Засухин Дмитрий Юридический маркетинг. Как привлечь клиентов юристам и адвокатам; Мультимедийное издательство Стрельбицкого — М., 2014. — 273 c.
- Гражданин и право №11/2010; Наука — Москва, 2010. — 194 c.
- Николай Яковлевич Соколов Профессиональная культура юристов и законность; Проспект — М., 2008. — 101 c.
- Мария Валерьевна Кешнер Экономические санкции в современном международном праве. Монография; Проспект — М., 1984. — 421 c.
- Анатолий Николаевич Кузнецов Уголовно-процессуальные акты 2-е изд. Учебное пособие для СПО; Юрайт — М., 2018. — 539 c.
Аффилированные лица в банкротстве: судебная практика
Понятие аффилированности в судебной отечественной практике было введено совсем недавно, и позаимствовано с Запада. Дословный перевод слова аффилировать – соединять, связывать. Если вы далеки от деловой сферы, то увиденные списки из сотен кандидатов вам ничего не скажут. Однако за рубежом к ним очень внимательны, так как данные субъекты имеют важное значение в мире. Физические лица, дочерние и управляющие структуры оказывают сильное влияние на деятельность фирмы.
Между такими сторонами складываются финансовые и организационные взаимоотношения. Это совершение крупных сделок, вхождение в структуру управления бизнесом конкурентов без каких-либо изменений в руководстве, стратегии развития (маркетинг, логистика и т.д.).
Участник судебного разбирательства наделен следующими полномочиями:
- запрашивать и изучать материалы дела, в том числе делать выписки и копировать необходимую информацию;
- ходатайствовать об отстранении судьи от обязанностей;
- проводить ознакомление с представленной доказательной базой сторонами мероприятия и предоставлять свои аргументы;
- разъяснять собственную позицию и задавать вопросы другим участникам;
- выражать несогласие, возражать против жалоб и заявлений с иной стороны;
- предоставлять документацию в письменной форме или электронном виде.
Во время судебного разбирательства гражданин, занимающий данный пост, может пользоваться всеми полномочиями, предусмотренными законодательством для достижения положительного результата, так как он был в курсе происходящего в компании. А именно:
- Влияет на действия руководителя в организационной части и способе ведения бизнеса.
- Имеет 50 и более процентов от общего уставного капитала или обладает 20% акций организации.
- Оказывает влияние на финансовую политику в сфере расширения или сокращения своих активов.
- Имеет голос при принятии решения по поводу ходатайства в высший судебный орган о признании предприятия несостоятельным.
На важный пост назначаются субъекты:
- Имеющие высшее юридическое, экономическое образование или большой опыт хозяйственной работы.
- Являющиеся участниками управленческой коллегии.
- Представитель совета директоров.
- Собственники 20% акций и более или 50% долей в уставном капитале.
- Производные компании «дочки».
- Фирмы, которые входят в эту же отрасль.
- Юрлица под началом того же руководителя.
В разговорной речи прилагательное «аффилированное» практически не применяется. Его иногда можно услышать по телевизору в новостях или прочитать в академических статьях о махинациях в экономической сфере. Если говорить простым языком, то аффилированным объектом считается тот, от кого напрямую зависит финансовое процветание и прибыльная производственная деятельность тех компаний, у которых нет необходимого пакета акций или доля в уставном капитале минимальна.
Предприятие статуса ЗАО или ООО, субъект, имеющий российское гражданство, признается взаимозависимым по следующим признакам:
- В том случае, когда имеет право голоса в общих собраниях данной компании.
- Когда член правления может отменить или приостановить производство исполнительных органов.
- Если существуют родственные связи с владельцами или директорами фирм (опекуны и опекаемые также являются заинтересованными лицами).
- Когда ЗАО или ООО обладает большим количеством акций или долей в уставе компании, чем другие участники, что дает преимущество в принятии важных решений.
Можно просмотреть ряд примеров, которые сформировал и выложил в открытый доступ Верховный Суд РФ в 2018 году. Из них становиться ясным, для чего необходимо порой аргументировать свой статус.
Во-первых, доказывание позиции превращается задачу того лица, который находится в реестре.
Во-вторых, процедура необходима тогда, когда существует задолженность перед АЛ. В этом случае последний для признания его требований в суде, обязан предоставить доказательную базу о том, что фирма-банкрот субсидировалась до последнего времени его средствами. На основании представленных доводов судья принимает решение включить данный субъект в реестр требований кредиторов, который обязан составить и вести арбитражный или конкурсный управляющий.
- Курск
- Калуга
- Орел
- Воронеж
- Самара